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19家网下机构投资者遭处罚,这家9000亿级公募基金将接受监管谈话!科创板网下询价监管再出重拳

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上交所对网下投资者专项现场检查结果出炉!

8月13日晚,上交所网站发布对科创板网下投资者违规报价的处罚结果,其中,1家基金管理公司、1家保险公司、3家私募基金管理人被上交所采取书面警示监管措施。

来源:上交所

与此同时,中国证券业协会也同步发布处理结果,称因部分科创板项目报价一致性较高,对19家网下投资者采取自律措施,其中,对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月,对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月,对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人给予警示。

5家机构投资者遭上交所书面警示

从公开结果看,上交所本次共出具5份监管警示函,包括对1家基金管理公司(鹏华基金管理有限公司)采取监管谈话并处书面警示监管措施,对1家保险公司(平安养老保险股份有限公司)、3家私募基金管理人(上海明汯投资管理有限公司、上海少薮派投资管理有限公司、深圳诚奇资产管理有限公司)采取书面警示监管措施。

据悉,上述五家网下机构投资者在参与科创板新股网下询价过程中,存在询价决策流程不规范、报价结果缺少研究支持与合理解释、相关内部制度存在缺失等行为。其中,鹏华基金个别人员多次以消极态度对待检查,对现场检查工作的正常实施和开展造成一定影响。

来源:上交所

记者注意到,鹏华基金此次除遭到书面警示外,其督察长、新股定价研究部门相关负责人将于8月19日到上交所接受监管谈话,说明有关情况,并提供科创板新股询价相关的书面自查整改报告。公开数据显示,截至2021年6月,鹏华基金管理资产总规模达到9012.31亿元,管理237只公募基金、13只全国社保投资组合、4只基本养老保险投资组合。

据记者了解,7月15日至23日,上交所不断加大监管力度,部署开展了科创板网下投资者专项现场检查,强化报价监管威慑,引导督促网下投资者规范参与新股发行承销活动。

本次网下投资者专项现场检查,基于科创板近期发行的40余只新股询价报价明细数据进行分析,筛查出了19家报价一致性较高、管理配售对象数量较多、市场影响力较大的网下机构投资者。上交所共成立7个专项检查小组,分赴北京、上海、广州、深圳等多地同时开展现场检查,中国证券业协会也共同参与了本次现场检查。

中国证券业协会

对19家网下投资者采取自律措施

今晚,中国证券业协会也同步发布了检查处理结果。

来源:中国证券业协会

中国证券业协会表示,近期,针对部分科创板项目报价一致性较高的线索,协会会同上交所对19家网下机构投资者开展联合现场检查。经查,相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题。根据有关规定,按照投资者违规情节严重程度,协会对上述19家存在违规情形的投资者采取相应自律措施。

构建常态化监督检查机制

这已不是上交所首次对网下机构投资者“询价”行为进行现场检查。

据记者了解,前期,上交所、中国证券业协会分别开展了针对网下投资者报价规范性的现场检查。根据检查情况,上交所向6家私募机构投资者作出监管警示决定,中国证券业协会对11家网下投资者采取暂停网下投资者资格或予以警示等自律措施。

建立市场化的新股发行承销机制,是注册制改革“三项市场化”安排之一??拼窗迓氏仁缘阕⒉嶂?,建立了以机构投资者为主体的市场化发行定价机制,新股发行价格通过市场博弈形成,未出现历史上市场化改革阶段被诟病的“三高”等质疑。

然而,随着新股常态化发行深入推进,实践中也出现了部分网下投资者重策略、轻研究,为追求打新收益“抱团报价”等现象。自2020年9月上纬新材事件以来,上交所在证监会统筹指导下,不断加强对报价数据排查分析,建立了面向网下投资者的常态化监督检查机制。

据悉,自2020年10月起,上交所已针对网下投资者报价违规问题开展3轮现场检查,1轮监管约谈,涉及机构数量近40家,就报价过程中存在违规行为的主体共采取监管措施11次,发送监管工作函近20份。

中国证券业协会表示,下一步,协会将继续加强检查监督、强化行为监管、完善自律规则,进一步加强与沪深证券交易所等部门的监管协作,加大对网下投资者违规行为的处罚力度,构建良好的网下投资者生态环境,切实维护市场化发行定价秩序。

上交所将继续不断完善常态化报价监督检查机制,会同有关部门加强对报价机构、证券公司的监督检查,依法从严处理询价、定价过程中的违规行为,督促市场各方切实维护好科创板新股发行良好生态。

责任编辑:谢玥
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